Innovative Methoden zur Steuerung operationeller Risiken

Inhaltsverzeichnis

• 1. Einleitung
• 1.1 Ausgangslage und Problemstellung
• 1.2 Zielsetzung
• 1.3 Aufbau der Arbeit
• 2. Grundlagen des Managements operationeller Risiken
• 2.1 Charakterisierung operationeller Risiken
• 2.1.1 Definition und Systematisierung
• 2.1.2 Abgrenzung zu anderen Risikoarten
• 2.1.3 Besondere Eigenschaften
• 2.2 Einbezug operationeller Risiken in die Unternehmenssteuerung
• 2.2.1 Rechtliche und regulatorische Anforderungen
• 2.2.2 Ablauf des operationellen Risikomanagements
• 3. Ziele und Strategien bei der Steuerung operationeller Risiken
• 3.1 Zielsetzungen bei der Steuerung operationeller Risiken
• 3.2 Strategien zur Erreichung der Steuerungsziele
• 3.2.1 Ausgangsbasis für die Strategie-Entscheidung
• 3.2.2 Alternative Strategien zur Steuerung operationeller Risiken
• 3.2.2.1 Risikoverminderung
• 3.2.2.2 Risikovermeidung
• 3.2.2.3 Risikotransfer
• 3.2.2.4 Risikoakzeptanz
• 3.2.3 Auswahl und Implementierung einer geeigneten Strategie
• 4. Methoden zur Steuerung operationeller Risiken
• 4.1 Überblick
• 4.2 Versicherungen und versicherungsähnliche Konstrukte
• 4.2.1 (Externe) Versicherungen
• 4.2.1.1 Funktionsweise und Ausgestaltungen
• 4.2.1.2 Probleme hinsichtlich Kontrahentenrisiken
• 4.2.1.3 Probleme hinsichtlich Kosten
• 4.2.1.4 Probleme hinsichtlich Deckung
• 4.2.2 Selbst-Versicherung mit Captives
• 4.2.2.1 Funktionsweise und Ausgestaltungen von selbst gegründeten Captives
• 4.2.2.2 Funktionsweise und Ausgestaltungen von gemieteten Captives
• 4.2.2.2 Vorteile
• 4.2.2.3 Nachteile
• 4.2.3 Finite Risk Konzepte
• 4.2.3.1 Funktionsweise und Ausgestaltungen
• 4.2.3.2 Vorteile
• 4.2.3.3 Nachteile
• 4.3 Kapitalmarktinstrumente
• 4.3.1 Operational Risk Linked Bonds
• 4.3.1.1 Funktionsweise und Ausgestaltung
• 4.3.1.2 Alternativen zur Bestimmung der Schadensbasis
• 4.3.1.3 Vorteile
• 4.3.1.4 Nachteile
• 4.3.2 Operational Risk Swaps
• 4.3.2.1 Funktionsweise und Ausgestaltung
• 4.3.2.2 Vor- und Nachteile
• 4.4 Bewertung der Steuerungsmethoden
• 4.4.1 Vergleichende Bewertung aus unternehmerischer Perspektive
• 4.4.1.1 Realisierbarkeit der Ziele
• 4.4.1.2 Kosten
• 4.4.1.3 Beschränkungen bei der Einsetzbarkeit
• 4.4.2 Aufsichtsrechtliche Bewertung und Anerkennung

Zielsetzung und Themenschwerpunkte

Die Arbeit beschäftigt sich mit innovativen Methoden zur Steuerung operationeller Risiken und soll einen umfassenden Überblick über die aktuellen Entwicklungen in diesem Bereich liefern. Dabei werden sowohl theoretische Grundlagen als auch praktische Anwendungen und Beispiele beleuchtet.

• Charakterisierung und Systematisierung operationeller Risiken
• Einbezug operationeller Risiken in die Unternehmenssteuerung
• Ziele und Strategien bei der Steuerung operationeller Risiken
• Innovative Methoden zur Steuerung operationeller Risiken
• Bewertung und Vergleich der Steuerungsmethoden

Zusammenfassung der Kapitel

Das erste Kapitel widmet sich der Einleitung und stellt die Problemstellung und Zielsetzung der Arbeit vor. Außerdem wird der Aufbau der Arbeit erläutert.

Kapitel zwei beleuchtet die Grundlagen des Managements operationeller Risiken. Es werden Definition und Systematisierung von operationellen Risiken sowie die Abgrenzung zu anderen Risikoarten dargestellt. Weiterhin werden die besonderen Eigenschaften von operationellen Risiken betrachtet und der Einbezug dieser Risiken in die Unternehmenssteuerung erläutert.

Kapitel drei befasst sich mit den Zielen und Strategien bei der Steuerung operationeller Risiken. Es werden die wichtigsten Zielsetzungen bei der Steuerung operationeller Risiken sowie verschiedene Strategien zur Erreichung dieser Ziele vorgestellt. Dabei werden auch die Auswahl und Implementierung einer geeigneten Strategie behandelt.

Kapitel vier behandelt verschiedene Methoden zur Steuerung operationeller Risiken. Es werden insbesondere innovative Methoden wie Versicherungen und versicherungsähnliche Konstrukte, Kapitalmarktinstrumente und Finite Risk Konzepte vorgestellt und kritisch beleuchtet.

Schlüsselwörter

Operationelle Risiken, Risikomanagement, Risikosteuerung, innovative Methoden, Versicherungen, Captives, Finite Risk Konzepte, Kapitalmarktinstrumente, Operational Risk Linked Bonds, Operational Risk Swaps, Bewertung, Vergleich, Aufsichtsrechtliche Anerkennung