Der UK Bribery Act 2010, der Foreign Corrupt Practices Act und das österreichische Korruptionsstrafrecht

Inhaltsverzeichnis

I. Einleitung

II. Überblick über den UK Bribery Act 2010

1. Motive des Gesetzgebers

2. Tatbestände nach Section 1 und 2 UKBA

2.1. Vorbemerkung

2.2. Allgemeine Tatbestände nach Section 1 und 2 UKBA

2.2.1. Tatsubjekt bzw tauglicher Empfänger

2.2.2. Aktive Bestechung nach Section 1 UKBA

2.2.3. Passive Bestechung nach Section 2 UKBA

2.2.4. Pflichtwidrige Handlung (improper performance)

2.2.5. Vorteil (financial or other advantage)

2.2.6. Innere Tatseite

3. Sondertatbestand im öffentlichen Sektor

4. Sondertatbestände im privaten Sektor

4.1. Nichtergreifung von adäquaten Präventivmaßnahmen durch Unternehmen

4.1.1. Begriff der relevant commercial organisation

4.1.2. Begriff der associated person

4.1.3. Haftung der Unternehmensleitung nach Section 14 UKBA

5. Lokale Bräuche und ausländisches Recht

5.1. Exkurs: Lokale Bräuche

5.2. Exkurs: Geschenkaustausch als Teil der Kultur

6. Räumlich-persönlicher Anwendungsbereich

6.1. Innerstaatlicher persönlicher Anwendungsbereich

6.2. Außerstaatlicher persönlicher Anwendungsbereich

6.2.1. Allgemeiner Anwendungsbereich

6.2.2. Ortsunabhängigkeit der Bestechungshandlung für juristische Personen

6.2.3. Überlegungen zu den Begriffen business bzw part of a business

6.3. Ausnahmen vom persönlichen Anwendungsbereich

7. Leitfaden des UKBA

7.1. Allgemeines

7.2. Sechs Prinzipien des Leitfadens des UKBA

7.2.1. Proportionate procedures (verhältnismäßiges Verfahren)

7.2.2. Top-level commitment (Verpflichtung der Unternehmensführung)

7.2.3. Risk assessment (Risikobewertung)

7.2.4. Due diligence (Sorgfaltspflicht)

7.2.5. Communication (Mitteilungspflicht)

7.2.6. Monitoring and review (Überwachungs- und Überprüfungspflicht)

8. Strafen

9. Strafverfolgung

10. Zusammenfassung

11. Wahrnehmung des UK Bribery Act 2010 aus österreichischer Sicht

11.1. Vorbemerkung

11.2. Aufbau und Gestaltung der Umfrage

11.3. Stellungnahmen zum UKBA

III. Überblick über den Foreign Corrupt Practices Act

1. Motive des Gesetzgebers

2. Vorbemerkung

3. Tatsubjekte bzw taugliche Empfänger

3.1. Issuer

3.2. Domestic concerns

3.3. Persons other than issuers or domestic concerns

3.4. Haftung für unternehmensverbundene Personen

4. Begehungsweisen

5. Vorteil

6. Innere Tatseite

7. Ausländische Amtsträger

8. Extraterritorialer Anwendungsbereich

9. Haftung von Unternehmen

9.1. Haftung für natürliche Personen

9.1.1. Haftung durch Wissen

9.1.2. Haftung durch Genehmigung

9.2. Haftung für andere juristische Personen

10. Straffreiheit nach dem FCPA

10.1. „Routinemäßige Regierungsmaßnahmen“

10.2. Berücksichtigung von ausländischem Recht

10.3. Angemessene und gutgläubige Aufwendungen

11. Strafen

12. Strafverfolgung

13. Zusammenfassung

IV. Überblick über das österreichische Korruptionsstrafrecht

1. Einleitung

2. Allgemeines zum Korruptionsstrafrecht

3. Öffentlicher Sektor

3.1. Vorbemerkung

3.2. Amtsträger nach dem KorrStrÄG 2012

3.2.1. Amtsträger nach § 74 Abs 1 Z 4a lit b StGB

3.2.2. Amtsträger nach § 74 Abs 1 Z 4a lit c StGB

3.2.3. Amtsträger nach § 74 Abs 1 Z 4a lit d StGB

3.2.4. Nicht vom Amtsträgerbegriff erfasste Berufsgruppen

3.2.5. Weitere Deliktsubjekte bzw taugliche Empfänger im öffentlichen Sektor

4. Vorteil

4.1. Materielle und immaterielle Leistungen

4.2. Besserstellung

4.3. Vorteil bzw ungebührlicher Vorteil im öffentlichen Sektor

4.3.1. Vorbemerkung

4.3.2. Kein ungebührlicher Vorteil nach § 305 Abs 4 Z 1 StGB

4.3.3. Kein ungebührlicher Vorteil nach § 305 Abs 4 Z 2 StGB

4.3.3.1. Gemeinnütziger Zweck

4.3.3.2. Kein bestimmender Einfluss

4.3.3.3. Exkurs: Spenden

4.3.4. Kein ungebührlicher Vorteil nach § 305 Abs 4 Z 3 StGB

5. Amtsgeschäft

6. Begehungsweisen

6.1. Vorbemerkung

6.2. Aktive Begehungsweisen

6.3. Passive Begehungsweisen

7. Konnex zwischen Amtsgeschäft und Vorteil

8. Abgrenzung pflichtgemäßes/pflichtwidriges Handeln

9. Innere Tatseite

10. Abgrenzung und Konkurrenz

11. Vorbereitungsdelikte

11.1. Äußere Tatseite

11.2. Innere Tatseite

11.3. Besonderheiten

11.4. Strafbefreiungsgrund Freundschaft

12. Bestechungstatbestände im privaten Sektor

12.1. Vorbemerkung

12.2. Regelungsinhalt des § 309 StGB

12.3. Tatsubjekt bzw taugliche Empfänger

12.3.1. Bedienstete oder Beauftragte

12.3.2. Unternehmen

12.4. Handeln im geschäftlichen Verkehr

12.5. Rechtshandlung

12.6. Zusammenhang/Vorteil

12.7. Begehungsweisen

12.8. Pflichtwidrigkeit

12.9. Innere Tatseite

13. Strafen

14. Strafverfolgung

15. Strafbarkeit nach dem Verbandsverantwortlichkeitsgesetz

15.1. Vorbemerkung

15.2. Anwendungsbereich des VbVG

15.3. Mögliche Straffreiheit durch entsprechende Organisation

15.4. Weitreichendes Verfolgungsermessen

16. Anwendung der österreichischen Begehungen auf auslandsbezogene Sachverhalte

16.1. Auslandsbezogene Sachverhalte nach § 64 StGB

16.2. Auslandsbezogene Sachverhalte nach § 12 Abs 2 VbVG

V. Antikorruptionsmaßnahme Compliance

1. Vorbemerkung

2. Allgemeines zu Compliance

3. Funktion von Compliance

4. Compliance-Bestimmungen im österreichischen Recht

5. Compliance im Spannungsverhältnis zwischen Prävention und Kosten

VI. Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen dem UKBA, dem FCPA und dem österreichischen Korruptionsstrafrecht

1. Vorbemerkung

2. Gegenüberstellung

2.1. Regelumfang

2.2. Deliktsubjekte bzw taugliche Empfänger

2.2.1. Öffentlicher Bereich

2.2.2. Privater Bereich

2.2.3. Haftung durch Dritte

2.2.4. Haftung der Unternehmensleitung

2.3. Tathandlung

2.4. Vorteil

2.5. Extraterritorialer Anwendungsbereich

2.6. Anknüpfungspunkte

2.7. Innere Tatseite

2.8. Strafen

2.9. Strafausschließungs- und Milderungsgründe

3. Exkurs: Verbotsirrtum in Zusammenhang mit ausländischen Sachverhalten

3.1. Verbotsirrtum nach österreichischem Recht

3.2. Deutsche Rechtsprechung in Zusammenhang mit dem Verbotsirrtum

VII. Internationale Vorgaben zur Korruptionsbekämpfung und deren Umsetzung

1. Vorbemerkung

2. OECD-Übereinkommen über die Bekämpfung der Bestechung ausländischer Amtsträger im internationalen Geschäftsverkehr

3. Exkurs: EU-Rahmenbeschluss zur Bekämpfung der Bestechung im privaten Sektor

3.1. Vorbemerkung

3.2. Bestechung im privaten Bereich

3.3. Sanktionen

3.4. Strafverfolgung durch die Mitgliedstaaten

3.5. Begriff der relevant commercial organisation im Spiegel des Rahmenbeschlusses

3.6. Sanktionen nach dem UKBA im Spiegel des Rahmenbeschlusses

4. Europäischer Haftbefehl

VIII. Zulässigkeit extraterritorialer Gesetzgebung bei der Bekämpfung von Korruption

1. Vorbemerkung

2. Souveränität als Ausgangssituation

2.1. Territorialitätsprinzip

2.2. Personalitätsprinzip

2.3. Territorialitäts- und Personalitätsprinzip im Lichte des UKBA

2.4. Universalitätsprinzip

2.5. Zusammenfassende kritische Würdigung der extraterritorialen völkerrechtlichen Zulässigkeit des UKBA

2.6. Souveränität im Wandel der Zeit

2.6.1. Exkurs : Extraterritoriale Gesetzgebung der USA

2.7. Extraterritoriale Rechtsanwendung vs Interventionsverbot

IX. Problematik des Doppelbestrafungsverbots

1. Vorbemerkung

2. Unterschiedliche Auffassungen zwischen angloamerikanischem und kontinentaleuropäischem Doppelbestrafungsverbot

3. Doppelbestrafungsverbot aus völker- und unionsrechtlicher Sicht

4. Problematik der Mehrfachbestrafung

4.1. Vorbemerkung

4.2. Problematik der Mehrfachbestrafung anhand beispielhafter Sachverhalte

4.2.1. Fall A

4.2.2. Fall B

4.2.3. Fall C

4.2.4. Fall D

4.3. Kritische Würdigung

5. Exkurs: Prozessabsprache plea bargain

5.1. Vorbemerkung

5.2. Vorteile von plea bargains

5.3. Nachteile von plea bargains

5.4. Plea bargains im Lichte der StPO

5.5. Haltung des OGH gegenüber verfahrensbeendenden Absprachen

5.6. Abschließende Würdigung

X. Schlussbetrachtung

Zielsetzung & Themen

Die vorliegende Dissertation analysiert den UK Bribery Act 2010, den Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und das österreichische Korruptionsstrafrecht, um Gemeinsamkeiten, Unterschiede sowie internationale Konvergenzen und Divergenzen in den Antikorruptionsinstrumenten herauszuarbeiten und die rechtliche Komplexität bei grenzüberschreitenden Fällen zu beleuchten.

• Regelungsinhalt und Anwendungsbereich des UK Bribery Act 2010
• Systematik und extraterritoriale Reichweite des Foreign Corrupt Practices Act
• Struktur und Reformen des österreichischen Korruptionsstrafrechts
• Compliance als Präventivmaßnahme im Spannungsfeld zwischen Prävention und Kosten
• Extraterritoriale Gesetzgebung und die Problematik des Doppelbestrafungsverbots

Auszug aus dem Buch

Zusammenfassung der Kapitel

I. Einleitung: Diese Einleitung stellt die Bedeutung und das mediale Echo des UK Bribery Act 2010 dar und erläutert die Forschungsziele der Dissertation, insbesondere den Vergleich mit dem FCPA und dem österreichischen Strafrecht.

II. Überblick über den UK Bribery Act 2010: Das Kapitel bietet eine detaillierte Analyse der Bestechungstatbestände, des Anwendungsbereichs und der Leitlinien für Unternehmen gemäß dem UKBA sowie eine Untersuchung der Wahrnehmung durch österreichische Akteure.

III. Überblick über den Foreign Corrupt Practices Act: Hier wird der US-amerikanische FCPA analysiert, insbesondere seine Motive, die Tatbestände der aktiven Bestechung, die Haftung für Unternehmen und die Straffreiheitsgründe.

IV. Überblick über das österreichische Korruptionsstrafrecht: Dieses Kapitel systematisiert das österreichische Korruptionsstrafrecht nach den Reformen des KorrStrÄG 2012, unterteilt in öffentlichen und privaten Sektor sowie die strafrechtliche Verantwortung nach dem VbVG.

V. Antikorruptionsmaßnahme Compliance: Hier wird die Bedeutung von Corporate Compliance als Instrument zur Korruptionsprävention und der rechtliche Rahmen in Österreich sowie das Kosten-Nutzen-Verhältnis untersucht.

VI. Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen dem UKBA, dem FCPA und dem österreichischen Korruptionsstrafrecht: Dieses Kapitel führt einen systematischen Rechtsvergleich zwischen den Antikorruptionssystemen durch, inklusive Überlegungen zum Verbotsirrtum.

VII. Internationale Vorgaben zur Korruptionsbekämpfung und deren Umsetzung: Hier werden internationale Übereinkommen wie das OECD-Übereinkommen und der EU-Rahmenbeschluss analysiert und deren Umsetzung in den betrachteten nationalen Rechtssystemen bewertet.

VIII. Zulässigkeit extraterritorialer Gesetzgebung bei der Bekämpfung von Korruption: Dieses Kapitel widmet sich der völkerrechtlichen Zulässigkeit extraterritorialer Anknüpfungspunkte, insbesondere unter den Gesichtspunkten der Souveränität und des Interventionsverbots.

IX. Problematik des Doppelbestrafungsverbots: Den Abschluss bildet eine Untersuchung der Konflikte zwischen unterschiedlichen nationalen Rechtsordnungen bezüglich der Mehrfachbestrafung, inklusive eines Exkurses zu Prozessabsprachen (plea bargains).

Schlüsselwörter

UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, österreichisches Korruptionsstrafrecht, Korruptionsprävention, Compliance, extraterritorialer Anwendungsbereich, Unternehmensstrafrecht, Verbandsverantwortlichkeitsgesetz, Bestechung, Völkerrecht, Doppelbestrafungsverbot, Prozessabsprache, Legalvergleich, Compliance-Maßnahmen

Häufig gestellte Fragen

Worum geht es in dieser Arbeit grundsätzlich?

Die Arbeit bietet eine umfassende rechtsvergleichende Analyse der drei zentralen Antikorruptionsinstrumente UK Bribery Act (UKBA), Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) und das österreichische Korruptionsstrafrecht.

Was sind die zentralen Themenfelder?

Die zentralen Themen umfassen die Systematik der Bestechungstatbestände, die internationale Anwendung extraterritorialer Gesetze, die strafrechtliche Haftung von Unternehmen und die Bedeutung von Compliance-Programmen.

Was ist das primäre Ziel der Forschungsarbeit?

Das Ziel ist es, Gemeinsamkeiten und Unterschiede zwischen den Systemen herauszuarbeiten, um die rechtliche Komplexität und die völkerrechtliche Zulässigkeit insbesondere der extraterritorialen Anknüpfungspunkte zu bewerten.

Welche wissenschaftliche Methode wird verwendet?

Es wird eine rechtsvergleichende Methode angewendet, die sowohl die dogmatische Analyse der Gesetzestexte als auch die Untersuchung von Rechtsprechung und völkerrechtlichen Rahmenbedingungen umfasst.

Was wird im Hauptteil der Arbeit behandelt?

Der Hauptteil gliedert sich in detaillierte Analysen des UKBA, des FCPA und des österreichischen Rechts sowie vergleichende Kapitel zur Compliance-Praxis, internationalen Standards und der Problematik des Doppelbestrafungsverbots.

Welche Schlüsselwörter charakterisieren die Arbeit?

Die Arbeit wird durch Begriffe wie Compliance, extraterritorialer Anwendungsbereich, Bestechung, Unternehmensstrafrecht und Rechtsvergleich charakterisiert.

Welchen Einfluss hat das österreichische Korruptionsstrafrecht auf die Compliance-Praxis?

Durch die Reformen des KorrStrÄG 2012 und die wachsende internationale Vernetzung gewinnt Compliance in Österreich massiv an Bedeutung, um Strafbarkeitsrisiken durch unbestimmte Gesetzesbegriffe zu minimieren.

Warum wird die extraterritoriale Anwendung des UKBA völkerrechtlich kritisch hinterfragt?

Der Autor hinterfragt diese, da der UKBA Unternehmen auch dann erfassen kann, wenn die Bestechungshandlung in einem Drittstaat begangen wurde und kein unmittelbarer räumlicher Konnex zu Großbritannien besteht, was Souveränitätsprinzipien berührt.