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Titel: Know Your Customer bei der Geldwäsche-Bekämpfung in Kreditinstituten

Know Your Customer bei der Geldwäsche-Bekämpfung in Kreditinstituten

Masterarbeit, 2017
103 Seiten, Note: 1,1

BWL - Bank, Börse, Versicherung

Leseprobe


Inhaltsverzeichnis

  • Einleitung
    • Problemstellung, Zielsetzung und Forschungsfrage
    • Vorgehensweise
  • Geldwäsche
    • Ablaufmodelle
    • Organisierte Kriminalität
    • Ausmaße und Auswirkungen
    • Entwicklung der Geldwäsche-Bekämpfung
  • Rechtliche Grundlagen
    • Aktuelle Gesetzeslage
    • Ausblick
  • Know Your Customer
    • Sorgfaltspflichten
    • Risiken
    • Prozess
    • Zukünftige KYC-Regulatorik
    • BearingPoint-Studie
  • Fazit und Ausblick

Zielsetzung und Themenschwerpunkte

Die Arbeit untersucht die Bedeutung von "Know Your Customer" (KYC) bei der Bekämpfung von Geldwäsche in Kreditinstituten. Das Ziel ist es, die rechtlichen Rahmenbedingungen, die Risiken und die Prozesse im KYC-Bereich zu analysieren und die zukünftige Entwicklung der KYC-Regulatorik zu beleuchten.

  • Rechtliche Rahmenbedingungen der Geldwäschebekämpfung
  • Risiken der Geldwäsche für Kreditinstitute
  • Prozesse im KYC-Bereich
  • Zukünftige Entwicklungen der KYC-Regulatorik
  • Praxisbeispiele und Studien zum KYC-Bereich

Zusammenfassung der Kapitel

Das erste Kapitel führt in die Problemstellung, Zielsetzung und Forschungsfrage der Arbeit ein. Es wird die Relevanz des Themas im Kontext der Geldwäscheprävention dargestellt.

Das zweite Kapitel beschäftigt sich umfassend mit dem Phänomen der Geldwäsche. Es werden verschiedene Ablaufmodelle, die Rolle der organisierten Kriminalität, die Ausmaße und Auswirkungen sowie die Entwicklung der Geldwäschebekämpfung beleuchtet.

Kapitel drei gibt einen Überblick über die rechtlichen Grundlagen der Geldwäschebekämpfung. Es werden die aktuelle Gesetzeslage und der Ausblick auf zukünftige Entwicklungen präsentiert.

Kapitel vier widmet sich dem Thema "Know Your Customer". Es werden die Sorgfaltspflichten, Risiken, Prozesse, die zukünftige KYC-Regulatorik und eine Studie von BearingPoint behandelt.

Schlüsselwörter

Die Arbeit befasst sich mit den zentralen Themen der Geldwäschebekämpfung, "Know Your Customer" (KYC), Sorgfaltspflichten, Risiken, Prozesse, rechtlichen Rahmenbedingungen, organisierter Kriminalität, Ausmaße und Auswirkungen, zukünftige Entwicklungen der KYC-Regulatorik und Praxisbeispiele.

Häufig gestellte Fragen

Was bedeutet das „Know Your Customer“-Prinzip (KYC)?

KYC verpflichtet Kreditinstitute, die Identität ihrer Kunden zweifelsfrei zu prüfen und deren wirtschaftliche Hintergründe zu verstehen, um Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zu verhindern.

Welche gesetzliche Grundlage regelt Geldwäsche in Deutschland?

Zentral ist hierfür der § 261 des Strafgesetzbuchs (StGB) sowie das Geldwäschegesetz (GwG).

Wie läuft der Prozess der Geldwäsche typischerweise ab?

Geldwäsche erfolgt meist in drei Phasen: Einspeisung (Placement), Verschleierung (Layering) und Integration der illegalen Gelder in den legalen Wirtschaftskreislauf.

Welche Risiken müssen Banken bei der KYC-Prüfung bewerten?

Banken untersuchen spezifische Produkt-, Länder-, Branchen- und Kundenrisiken, um die Wahrscheinlichkeit illegaler Aktivitäten einzustufen.

Was ist die vierte EU-Geldwäsche-Richtlinie?

Eine EU-weite Regelung, die strengere Anforderungen an die Transparenz von wirtschaftlich Berechtigten und einen risikobasierten Ansatz bei der Kundenprüfung vorschreibt.

Welche Rolle spielt die organisierte Kriminalität bei der Geldwäsche?

Transnationale organisierte Kriminalität nutzt Geldwäsche, um Gewinne aus Straftaten (Drogenhandel, Schmuggel) zu legitimieren, was erhebliche volkswirtschaftliche Auswirkungen hat.

Ende der Leseprobe aus 103 Seiten  - nach oben

Details

Titel
Know Your Customer bei der Geldwäsche-Bekämpfung in Kreditinstituten
Hochschule
Rheinische Fachhochschule Köln
Note
1,1
Autor
Erscheinungsjahr
2017
Seiten
103
Katalognummer
V376512
ISBN (eBook)
9783668562103
ISBN (Buch)
9783960951384
Dateigröße
1604 KB
Sprache
Deutsch
Anmerkungen
Beste Abschlussarbeit des Abschlussjahrgangs
Schlagworte
Geldwäsche Anti-money laundering Know Your Customer Wirtschaftsrecht Wirtschaftskriminalität Bank Kreditinstitut AML Placement Layering Integration Organisierte Kriminalität Strafrecht Geldwäschegesetz Kreditwesengesetz Sorgfaltspflichten Vereinfachte Sorgfaltspflichten Verstärkte Sorgfaltspflichten Länderrisiken Produktrisiken Kundenrisiken Branchenrisiken Onboarding Due Diligence Ongoing Due Diligence § 261 StGB Geldwäschebeauftragter Transaktions-Monitoring Vierte EU-Geldwäsche-Richtlinie Terrorismusfinanzierung The amounts and the effects of money laundering U. S. Customs Service Geldwäsche-Verdachtsmeldung Smurfing Structuring Primary Deposit Secondary Deposit Strohmänner Frontgesellschaften Briefkastenfirmen Panama Papers Mossack Fonseca Transnationale organisierte Kriminalität ECOLEF Dunkelfeldstudie Schattenfinanzindex Tax Justice Network Financial Secrecy Index Manley Sulivan Al Capone Meyer Lansky Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten FATF Financial Action Task Force on Money Laundering Zentrale Stelle sonstige strafbare Handlungen Gefährdungsanalyse KYC Wirtschaftlich Berechtigter Politisch exponierte Personen PEP
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GRIN Publishing GmbH
Arbeit zitieren
Sven Fus (Autor:in), 2017, Know Your Customer bei der Geldwäsche-Bekämpfung in Kreditinstituten, München, Page::Imprint:: GRINVerlagOHG, https://www.diplomarbeiten24.de/document/376512
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